证监会通报专项行动案件 坚决打击炒作次新股等恶性操纵 2017-04-14

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证监会通报专项行动案件 坚决打击炒作次新股等恶性操纵

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4月14日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日通报2017年专项执法行动第二批16宗案件，部分案件已经取得重要突破。据张晓军介绍，16个案件存在恶意利用次新股特点通过多个账户快速拉抬股价等三大特点。

　　近日，针对炒作次新股和快进快出手法等恶性操纵市场行为，证监会部署了2017年专项执法行动第二批案件。这是继3月24日证监会通报第一批专项行动案件以来，稽查部门集中部署的又一批案件。目前，相关调查工作已经全面展开，部分重点案件已经取得重要突破。

　　今年以来，一些新上市股票连续上涨且短期涨幅较大，价量呈现明显异常，聚积了较大风险。市场监控发现，多组高度可疑的关联账户交替炒作、合力拉抬，已经涉嫌操纵市场。稽查部门坚决查处次新股交易中的各类违法不当行为，旨在引导上市公司股票价格理性回归，维护市场稳定健康发展。

　　这16起案件的主要特点为，一是恶意利用“次新股”概念和股票盘面小、市盈率低的特点，通过多个账户集中快速拉抬股价，引诱市场跟风，引发个股价格暴涨暴跌。二是成批使用地域特征明显的账户，利用短期资金优势，通过盘中拉抬、封涨停、对倒等多种欺诈手法，在短时间内轮番炒作多只股票，“团伙化”特征明显。三是有的上市公司及其控股股东、实际控制人、高管人员等利益关联方非法操纵信息披露内容和节奏，与市场机构内外结合、明暗结合、虚实结合、真假结合，联手操纵公司股价，意图通过高位套现进行非法牟利。

　　操纵市场制造人为交易，误导和欺骗其他投资者，严重破坏市场定价功能，容易积聚市场风险，历来是我会稽查执法的重点。任何时期、任何领域、任何形式的操纵行为都不可能逃离监管执法视野，也必将受到法律严惩。有效打击次新股炒作等市场操纵行为，离不开理性的市场环境。广大投资者切莫盲目跟风，切莫出借账户给他人使用，警惕成为操纵市场的受害者。有关案件进展，我会将陆续公布情况。

　　【延伸阅读】

　　证监会对5宗案件作出行政处罚

　　近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：3宗信息披露违法违规案，1宗操纵市场案，1宗内幕交易案。

　　3宗信息披露违法违规案，一是吉林成城集团股份有限公司(简称成城股份)未按相关规定披露重大诉讼、仲裁、对外担保，披露的对外投资金额存在虚假记载，未及时披露重大协议终止信息，以及虚增收入和利润，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对实际控制人成清波、时任董事长徐才江等其他14名责任人员给予警告，并分别处以3万元到90万元不等的罚款；同时对成清波、徐才江分别采取10年、5年证券市场禁入措施。二是成城股份未按期披露2013年年度报告，违反了《证券法》第66条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以40万元罚款；对徐才江等10名责任人员给予警告，并分别处以3万元到15万元不等的罚款。三是成城股份未按规定披露重大协议，未及时披露商业承兑汇票开具事宜，违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对成城股份责令改正，给予警告，并处以50万元罚款；对徐才江等10名责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。

　　1宗操纵市场案中，王耀沃于2014年9月至11月期间，控制使用“王耀沃”等6个证券账户，利用资金优势，连续交易“双林股份”等5只股票，推高股价直至涨停，且以涨停价大笔申报买入维持涨停，次一交易日通过连续申报、大笔申报、高价申报和撤销申报等手段影响开盘价，随后反向卖出，获利共计约1,249万元。王耀沃的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，我会决定没收王耀沃违法所得约1,249万元，并处以约2,498万元罚款。

　　1宗内幕交易案中，李贵杰是潍坊亚星化学股份有限公司(简称亚星化学)股权转让及重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，李贵杰控制使用其本人证券账户交易“亚星化学”，没有违法所得。李贵杰的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，山东证监局决定对李贵杰处以3万元罚款。

　　上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易等行为保持高压态势，严厉查处，维护市场秩序，保护投资者合法权益。