安信证券原资管副总亏大了 2018-01-22

CDC-27

违法合计买股4.7亿元仅获利5万多，证监会对其罚没15万且禁入市场5年

安信证券原资管副总亏大了

再有券商人员因违规炒股被证监会处罚。20日下午，证监会宣布，原安信证券资管部副总蒋政在2014年11月到2015年5月期间，违法买卖股票，买入金额合计4.7亿元，获利约5.3万元。证监会决定没收其违法所得5.3万元，并处以约10.7万元罚款，禁入证券市场5年。
    资料显示，蒋政1997年2月至2003年10月在国泰君安工作，2005年6月至2006年6月在长城证券任研究所副所长，2006年12月进入安信证券工作，先后任证券投资部总经理助理、资产管理部权益投资组负责人、资产管理部副总经理等职，其中2012年1月11日至2014年11月25日期间担任安信理财2号投资主办，2015年5月5日从安信证券离职。
    根据公告，李某均为蒋政的妹夫，2013年4月9日“李某均”证券账户在国泰君安证券股份有限公司衡阳雁城路营业部开立资金账户，开户时预留联系电话为蒋政在安信证券工作期间使用的工作电话。“李某均”账户资金来源于蒋政，账户由蒋政操作使用。根据“李某均”国泰君安证券账户登录日志及委托交易流水，2013年4月9日至2015年5月4日期间共登录324次，其中委托下单69次。
2014年11月26日至2015年5月4日，蒋政控制和使用“李某均”国泰君安证券账户从事证券交易，买入股票金额合计4.7亿元，盈利金额53667.19元。此外，2014年11月26日前，蒋政涉嫌使用该账户利用未公开信息进行交易，已另案处理。
    从蒋政买卖股票的时间来看，2014年11月26日至2015年5月4日正是A股上演大牛市的时期。根据记者统计，沪指在此期间涨幅高达74.5%，深成指涨幅高达70.94%。然而，蒋政在此期间买入股票金额高达4.7亿元，盈利仅5万多，确实令人匪夷所思，由此不难看出从业人员炒股也未必有多牛。
    最近一年多，已有多位证券从业人员因违规炒股而被证监会处罚，涉及的公司有国信证券、太平洋证券、山西证券、恒泰证券等。部分从业人员被重罚，如去年底上海证监局公布一起证券从业人员违规交易股票的处罚决定，对太平洋证券营业部总经理杨泰华罚没5735.8万元。
    值得一提的是，从业人员炒股也不乏亏损的案例。去年底，证监会官网发布行政处罚决定书称，中金公司北京科学院南路营业部高级投资经理陆茜违法使用家属账户炒股亏损逾23万元，责令其依法处理非法持有的股票，并处以40万元罚款。
    陆茜使用其丈夫林某父亲的证券账户进行证券交易。经交易所计算，2013年5月4日至2016年6月6日期间，林某父亲账户累计买入金额5784.34万元，累计卖出金额5465.90元，该账户亏损（含账面）23.15万元。
    近年来，市场上开始出现“是否放开证券从业人员买卖股票”的讨论。中泰证券董事长李玮在接受媒体采访时曾建议放开对证券从业人员买卖股票的限制，但要通过建立禁止内幕交易和防范利益冲突机制，规范证券公司从业人员的股票投资行为。
    对此，著名经济学家宋清辉对记者表示，“随着证券市场机制不断完善和诚信程度不断提高以及证券法的逐步完善，解禁和规范证券从业者买卖股票也在情理之中。不过，在没有放开从业人员炒股之前，从业人员还是应遵守相关规定。”